Regolamento regionale 29 Gennaio 2021 n. 2

BUR 2 Febbraio 2021, n.10
Testo vigente al: 14/05/2021
Modifiche al regolamento regionale 22 aprile 2020, n. 11 (Disciplina delle modalità di rendicontazione della spesa, delle procedure di istruttoria della documentazione tecnico-amministrativa e contabile, dei termini e delle modalità per l’invio della documentazione nonché dei criteri di conservazione della stessa ai sensi del comma 1.2 dell’articolo 6 della legge regionale 26 giugno 1980, n. 88 e s.m.i.)

Art. 1

(Modifiche all’articolo 3 del regolamento regionale 11/2020)

Al comma 2 dell’articolo 3 del regolamento regionale 11/2020 le parole “, gli atti di liquidazione, i mandati” sono sostituite dalle seguenti: “i mandati di pagamento”.

Art. 2

(Modifiche all’articolo 5 del regolamento regionale 11/2020)

All’articolo 5 del regolamento regionale 11/2020 sono apportate le seguenti modifiche:

a) al comma 1 le parole “della concessione del finanziamento” sono sostituite dalle seguenti: “dell’erogazione dell’anticipo”;

b) alla lettera e) del comma 2 prima delle parole “l’impegno” sono inserite le seguenti: “per finanziamenti di importo superiore a 300.000,00 euro,”.

Art. 3

(Sostituzione dell’Allegato 1 al regolamento regionale 11/2020)

L’allegato 1 al regolamento regionale 11/2020 è sostituito dal seguente:

“Allegato 1

MACROFASI PROCEDIMENTALI	FASI PROCEDIMENTALI	DOCUMENTAZIONE PROPEDEUTICA ALL'EROGAZIONE (set di documenti da inviare alla Regione Lazio)	FASI DI EROGAZIONE
PROGRAMMAZIONE FINANZIAMENTO	FASI PRELIMINARI	Atto di nomina del RUP CUP Dichiarazione che l'intervento è previsto del Programma triennale dei lavori pubblici Per interventi ≥ 100.000,00 euro anche i seguenti documenti: Atto di impegno del Soggetto Beneficiario Deliberazione dell’organo deliberante dell’ente di approvazione dello schema dell’Atto di impegno e di incarico al Rappresentante Legale per la sottoscrizione dell’Atto Progetto di fattibilità tecnica ed economica ovvero studio di fattibilità, comprensivo del cronoprogramma delle attività e del quadro economico preliminare Per interventi > 300.000,00 euro anche i seguenti documenti: Polizza fideiussoria dell'ente beneficiario	20%
PROGETTAZIONE	INDAGINI	Atto di approvazione del progetto da porre a base di gara (definitivo/esecutivo) Elaborati di progetto (planimetrie, piante, sezioni e prospetti, relazioni tecniche, relazione fotografica) Localizzazione dell'intervento in formato geografico corredato con specificazione del sistema di riferimento geografico Cronoprogramma da progetto definitivo/esecutivo Fatture Mandati di pagamento	30%
	AFFIDAMENTO SERVIZI TECNICI
	PROGETTO DI FATTIBILITA' TECNICA ED ECONOMICA
	PROGETTO DEFINITIVO
	PROGETTO ESECUTIVO
	PARERI
AFFIDAMENTO DEI LAVORI	ESPLETAMENTO GARA	Determinazione a contrarre Bando di gara
AFFIDAMENTO DEI LAVORI	AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA	Determina di aggiudicazione definitiva Approvazione QTE rideterminato a seguito delle procedure di affidamento Contratto di appalto Spese per l'espletamento delle procedure di gara
ESECUZIONE LAVORI	INIZIO/CONSEGNA LAVORI	Verbale inizio/consegna lavori
ESECUZIONE LAVORI	AVANZAMENTO LAVORI	Dichiarazione del Direttore Lavori del raggiungimento 50% del SAL Stati di avanzamento lavori fino al 50% del SAL	30%
ESECUZIONE LAVORI	AVANZAMENTO LAVORI	Stati di avanzamento lavori fino al SAL finale Fatture della ditta, del direttore dei lavori e altre prestazioni di servizi fino al 50% del SAL Mandati di pagamento fino al 50% del SAL	20%
RENDICONTAZIONE DELLA SPESA	CHIUSURA DELL'OPERAZIONE	Certificato Regolare Esecuzione Lavori/Collaudo Approvazione Certificato Regolare Esecuzione Lavori/Collaudo Atto di approvazione QTE finale Determinazione di approvazione della spesa occorsa	20%

* Entro sessanta giorni dall’erogazione del saldo finale da parte della Regione Lazio, l’ente beneficiario invia alla struttura regionale competente le fatture, i mandati di pagamento e la documentazione amministrativa e contabile non ancora trasmessa relativa alla realizzazione dell’opera.”

Art. 4

(Modifica dell’Allegato 2 al regolamento regionale 11/2020)

All’Allegato 2 al regolamento regionale 11/2020 prima delle parole: “a sottoscrivere apposita fideiussione” sono inserite le seguenti: “(ove applicabile)”.

Art. 5

(Sostituzione dell’Allegato 4 al regolamento regionale 11/2020)

L’Allegato 4 al regolamento regionale 11/2020 è sostituito dal seguente:

“Allegato 4

MACROFASI PROCEDIMENTALI	FASI PROCEDIMENTALI	FASCICOLO DOCUMENTALE COMPLETO CONSERVATO DAL BENEFICIARIO (set minimo di documenti)
PROGRAMMAZIONE FINANZIAMENTO	FASI PRELIMINARI	Atto di nomina del RUP Scheda CUP Atto di approvazione del Programma triennale dei lavori pubblici contenente il progetto oggetto del finanziamento Schede del Programma triennale dei lavori pubblici Per interventi ≥ 100.000,00 euro anche i seguenti documenti: Atto di impegno del Soggetto Beneficiario Deliberazione dell’organo deliberante dell’ente di approvazione dello schema dell’Atto di impegno e di incarico al Rappresentante Legale per la sottoscrizione dell’Atto Progetto di fattibilità tecnica ed economica ovvero studio di fattibilità, comprensivo del cronoprogramma delle attività e del quadro economico preliminare Per interventi > 300.000,00 euro anche i seguenti documenti: Polizza fideiussoria dell'ente beneficiario
PROGETTAZIONE	INDAGINI	Atto/i di affidamento incarico per indagini preliminari e rilievi Atti di affidamento incarico del coordinamento della sicurezza in fase di progettazione, della Direzione Lavori, del coordinamento della sicurezza in fase di attuazione, ecc. Atto/i di affidamento della progettazione (fattibilità tecnica ed economica o dello studio di fattibilità, progetto definitivo, progetto esecutivo) Atto/i di verifica e validazione Atto di approvazione del progetto da porre a base di gara (definitivo/esecutivo) Elaborati di progetto (planimetrie, piante, sezioni e prospetti, relazioni tecniche, relazione fotografica) Localizzazione dell'intervento in formato geografico corredato con specificazione del sistema di riferimento geografico Cronoprogramma da progetto definitivo/esecutivo Quadro Tecnico Economico Fatture e relativi atti di liquidazione Mandati di pagamento
	AFFIDAMENTO SERVIZI TECNICI
	PROGETTO DI FATTIBILITA' TECNICA ED ECONOMICA
	PROGETTO DEFINITIVO
	PROGETTO ESECUTIVO
	PARERI	Ottenimento di pareri, nulla-osta, autorizzazioni in sede progettuale: Convocazione della Conferenza di servizi Verbale/i Conferenza di servizi Verbale conclusivo Conferenza servizi Autorizzazione paesaggistica Nulla-Osta Soprintendenza Pareri e autorizzazioni ambientali
PROGETTAZIONE	PARERI	Autorizzazione sismica Altri pareri, nulla-osta e autorizzazioni comunque denominati
PROGETTAZIONE	VARIANTI PROGETTUALI	Variante motivata da prescrizioni impartite in sede autorizzativa
AFFIDAMENTO DEI LAVORI	ESPLETAMENTO GARA	Determinazione a contrarre Manifestazione interesse / Indagine di mercato Manifestazioni di interesse pervenute Verbale di sorteggio Approvazione atti di gara Bando di gara Capitolato speciale di appalto Disciplinare di gara Schema lettere di invito (se procedura negoziata) Lettere di invito agli operatori economici (se procedura negoziata) Pubblicazione gara Nomina Commissione Giudicatrice (se necessario) Curriculum Vitae Commissari di gara Evidenza documentale dell'avvenuta ricezione delle offerte Offerte pervenute Verbali sedute di gara Atti relativi ad eventuali ricorsi Proposta di aggiudicazione Pubblicazione esiti gara Verifica requisiti generali aggiudicatario definitivo Comunicazione dei risultati
AFFIDAMENTO DEI LAVORI	AGGIUDICAZIONE DEFINITIVA	Determina di aggiudicazione definitiva QTE rideterminato a seguito delle procedure di affidamento Contratto di appalto Polizza di Responsabilità Civile professionale Polizza fideiussoria Comunicazione della data di stipula del contratto Eventuale modifica contrattuale Spese per l'espletamento delle procedure di gara
ESECUZIONE LAVORI	INIZIO/CONSEGNA LAVORI	Verbale inizio/consegna lavori
	INIZIO/CONSEGNA LAVORI	Anticipazione all'operatore economica: fatture, provvedimento di liquidazione e mandato di pagamento
	AVANZAMENTO LAVORI	Dichiarazione del Direttore Lavori del raggiungimento 50% del SAL Stati di avanzamento lavori fino al 50% del SAL Certificati di pagamento fino al 50% del SAL Atti di approvazione dei SAL
	AVANZAMENTO LAVORI	Libretto Misure Registro Contabilità Sommario del Registro di Contabilità Stati di avanzamento lavori fino al SAL finale Certificati di pagamento fino al SAL finale Atti di approvazione dei SAL Verbale di sospensione e ripresa dei lavori
ESECUZIONE LAVORI	AVANZAMENTO LAVORI	Fatture dell'operatore economico e relativi atti di liquidazione Fatture e relativi atti di liquidazione a favore del direttore dei lavori, RUP e altre prestazioni di servizi Mandati di pagamento
	VARIANTI IN CORSO D'OPERA	Richiesta di autorizzazione alla variante con recupero del ribasso d'asta Progetto di variante Atto di approvazione della variante Atto aggiuntivo di sottomissione
	SUBAPPALTI	Richiesta autorizzazione subappalto Atto di autorizzazione del subappalto Fatture quietanzate dei subappaltatori
	COLLAUDO	Verbale/certificato di fine lavori Certificato di pagamento finale Ulteriore documentazione tecnica SAL Finale Relazione sul conto finale della Direzione Lavori Atto di approvazione dello stato finale dei lavori Certificato Regolare Esecuzione Lavori/Collaudo Approvazione Certificato Regolare Esecuzione Lavori/Collaudo QE a confronto (esecutivo, dopo appalto, variante e finale) Certificato di Collaudo statico (ove previsto) Fatture e relativi atti di liquidazione a favore del direttore dei lavori, collaudatore, RUP e altre prestazioni di servizi Fatture dell'operatore economico relative al SAL finale e relativi atti di liquidazione Mandati di pagamento
RENDICONTAZIONE DELLA SPESA	CHIUSURA DELL'OPERAZIONE	Atto di approvazione QTE finale Determinazione di approvazione della spesa occorsa
RENDICONTAZIONE DELLA SPESA	CHIUSURA DELL'OPERAZIONE

* Nel fascicolo documentale l’ente beneficiario è tenuto a conservare il Documento Unico di Regolarità Contributiva (DURC) e il modello di pagamento unificato per il versamento dei tributi, contributi e premi (F24) acquisiti, ai sensi della normativa vigente, ai fini dell’emissione del mandato di pagamento in favore dell’operatore economico.”

Art. 6

(Entrata in vigore)